设立证券公司需要哪些条件
导读:
设立证券公司不仅需要满足一般公司的设立条件,例如制定公司章程、拥有合格的人员、合适的经营场所和必要的制度等,还需要符合法律对证券公司设立的特殊规定。
这包括注册资本和验资流程等方面的严格限制。这些特殊规定主要是出于对证券公司风险的考虑,确保证券公司的稳健运营。
主要股东在设立证券公司过程中扮演着重要角色。
1.必须具备持续盈利能力,信誉良好,且在近3年内无重大违法违规记录。
2.净资产必须不低于人民币2亿元。
3.有特定情形的单位或个人,如因故意犯罪被判处刑罚且刑罚执行完毕未逾3年,或净资产低于实收资本的50%等,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人。
注册资本是设立证券公司的另一重要条件。根据业务类型的不同,证券公司的注册资本最低限额有所区别。
1.经营证券经纪、证券投资咨询等业务的公司,注册资本最低限额为五千万元;
2.经营证券承销与保荐、证券自营等业务的公司,注册资本最低限额则为一亿元。若公司经营多项业务,注册资本最低限额则相应提高。
3.证券公司的股东应当用货币或证券公司经营必需的非货币财产出资,且非货币财产出资总额不得超过注册资本的30%。
这些出资必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明。
总的来说,设立证券公司需要满足一系列严格的条件,包括注册资本、主要股东资格、董事监事高级管理人员任职资格等方面。
同时,对于希望设立证券公司的企业来说,了解并满足这些条件是其成功进入证券市场的关键。
你还有其他关于证券公司的疑问吗?欢迎留言咨询,我们会为你提供更专业的解答。在法律快车,我们始终关注你的法律需求,为你提供全方位的法律服务。
声明:该作品系作者结合法律法规,政府官网及互联网相关知识整合,如若内容错误请通过【投诉】功能联系删除.
拓展阅读
相关知识推荐
2008年07月15日证监会昨日发布的《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)要求,证券公司应建立合规管理的基本制度,并设立合规总监。《规定》自8月1日
证券公司的设立在我国采取特许制。公司发起人应向国务院证券监督管理机构提出申请,经审查核准,并凭核发的业务许可证到工商行政管理机关领取企业法人营业执照后,方可经营
证券公司设立审批【特别说明】现阶段,除确有利于化解风险和行业整合的个案外,原则上暂停批准新设证券公司(含外资参股证券公司)以及营业性分支机构(专业子公司、分公司
1、对证券公司股东的规定:新设证券公司的股东应当以货币出资;有下列情形之一的,不得成为证券公司的股东:金融机构(证券公司和信托投资公司除外)●近三年有重大违法、
相关栏目
海量合同范本 · 任意编辑下载