上市公司公开发行可转换公司债券的条件有哪些？
更新时间：2023-08-27 17:10:20人浏览
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上市公司公开发行可转换公司债券的条件有哪些？
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公开发行可转换公司债券的条件包括有：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%；最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息等。法律依据：《企业债券管理条例》第十一条
企业发行企业债券必须按照本条例的规定进行审批；未经批准的，不得擅自发行和变相发行企业债券。
中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批；地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批。
企业发行企业债券必须按照本条例的规定进行审批；未经批准的，不得擅自发行和变相发行企业债券。
中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批；地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批。
2023-08-27 17:07:45
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上市公司发行可转换公司债券应当符合的条件包括：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为等。法律依据：《中华人民共和国证券法》第十六条
申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：
（一）公司营业执照；
（二）公司章程；
（三）公司债券募集办法；
（四）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：
（一）公司营业执照；
（二）公司章程；
（三）公司债券募集办法；
（四）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
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2023-08-27 17:08:12
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可转换公司债券的发行条件是：
1、发行的主体是上市公司；
2、要经股东大会决议；
3、要在公司债券募集办法中规定具体的转换办法；
4、要经国务院证券监督管理机构核准。法律依据：《中华人民共和国公司法》第一百六十一条
上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当报国务院证券监督管理机构核准。 发行可转换为股票的公司债券，应当在债券上标明可转换公司债券字样，并在公司债券存根簿上载明可转换公司债券的数额。
第一百六十二条
发行可转换为股票的公司债券的，公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票，但债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权。
1、发行的主体是上市公司；
2、要经股东大会决议；
3、要在公司债券募集办法中规定具体的转换办法；
4、要经国务院证券监督管理机构核准。法律依据：《中华人民共和国公司法》第一百六十一条
上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当报国务院证券监督管理机构核准。 发行可转换为股票的公司债券，应当在债券上标明可转换公司债券字样，并在公司债券存根簿上载明可转换公司债券的数额。
第一百六十二条
发行可转换为股票的公司债券的，公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票，但债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权。
2023-08-27 17:10:20
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