法律快车> 图文说法> 证券投资> 证券经纪商法律义务有哪些规定

证券经纪商法律义务有哪些规定

更新时间: 2023-06-08 18:19:09 0人浏览
证券经纪商法律义务有哪些规定
律师解答
证券经纪商法律义务有以下规定:
1、认真与客户签订买卖证券的委托契约,即开户。
2、坚持了解客户原则,经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。
3、证券经纪商必须忠实办理受托业务。
4、经纪商对委托人的一切委托事项负有严守秘密的义务,未经委托人许可严禁泄露。
法律依据
《证券法》 第一百三十二条
证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。
客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。

版权说明:法律快车对图文享有独家版权,未经允许不得以任何形式复制、转载。如有发现,点击【投诉】 告知。

相关知识推荐