发布部门: 财政部、中国证券监督管理委员会
发布文号: 证监稽查字[1999]32号


第一条 为规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)办理上级领导机关交办的调查处理违反证券期货市场管理法律、行政法规和规章(以下简称“违法违规”)事项，明确监管职责，保证工作质量和效率，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《期货交易管理暂行条例》(以下简称《期货条例》)的有关规定，制定本准则。

关联法规：

第二条 证券监管机构应当按照上级领导机关的批示或正式书面通知要求，办理交办事项。


第三条 证券监管机构对上级领导机关交办的法定职责范围内的事项，应当按照下列规定办理：
　　(一)《证券法》和《期货条例》规定的证券监管机构职责范围内的调查事项，按照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》(以下简称《基本准则》)的有关规定执行。
　　(二)其他法律、法规规定应当由证券监管机构办理的事项，按照《基本准则》和有关法律、法规的规定办理。


关联法规：

第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对上级机关交办的案件，应当按照其要求办理。调查终结后，向其提交专题报告，并提出处理处罚建议。
　　派出机构对中国证监会交办的案件，应当按照有关规定办理。


第五条 由中央、国务院有关部门统一组织，要求中国证监会参与办理的案件，中国证监会应当派出调查人员，按照要求参与办理。


第六条 证券监管机构按照上级领导机关的要求，与有关部门共同办理的案件，应当按照下列规定办理：
　　(一)以证券监管机构为主办理的事项，按照上级领导机关的要求办理；
　　(二)协助有关部门办理的案件，按照上级领导机关的要求或者共同商定的要求办理。


第七条 证券监管机构派出的调查人员在办理案件的过程中，对重要情况，应及时向派出的部门领导报告。办理终结后，应当向派出的部门提交工作报告，但交办领导机关有特殊要求的除外。


第八条 派出机构办理上级领导机关交办的案件，如须作出处罚决定的，应依照有关法律、法规和规章履行相关法定程序。


第九条 证券监管机构办理上级领导机关交办的案件调查事项，涉及有关单位和个人行政责任或刑事责任，依法应由其他主管机关处理的事项，应当按规定移送。


第十条 本规定由中国证监会负责解释。


第十一条 本规定自2000年1月1日起施行。
中国证券监督管理委员会 财政部
1999.12.12