财政部关于2001年记账式(三期)国债发行工作有关事宜的通知
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更新时间:
2019-04-03
19:03:27
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发布部门:财政部发布文号:财库[2001]31号2001年记账式(三期)国债承销机构、证券投资基金管理公司、中央国债登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所:为筹集财政资金,支持经济和社会事业发展,财政部决定通过上海证券交易所、深圳证
发布部门: 财政部
发布文号: 财库[2001]31号
2001年记账式(三期)国债承销机构、证券投资基金管理公司、中央国债登记结算有限责任公司、
上海证券交易所、
深圳证券交易所:
为筹集财政资金,支持经济和社会事业发展,财政部决定通过上海证券交易所、深圳证券交易所(以下简称“证交所”)市场发行2001年记账式(三期)国债(以下简称“本期国债”),现就本期国债发行工作有关事宜通知如下:
一、发行数额及发行条件
1、本期国债发行总额120亿元,期限7年,利息按年支付;本期国债为固定利率国债,票面利率按招标中标利率确定。
2、本期国债从2001年4月24日开始发行,4月27日结束,发行结束后在证交所市场上市流通。本期国债起息日为2001年4月24日,每年4月24日支付利息(节假日顺延,下同),2008年4月24日偿还本金并支付最后一年利息。
3、财政部根据本期国债中标结果及各承销机构填制的债权注册确认书,于4月24日前,通知中央国债登记结算有限责任公司对本期国债进行总债权注册;通知各证交所登记公司,对本期国债进行分账户注册,并在各承销机构证券帐户记入相应数额的本期国债债权。
4、在本期国债付息和还本时,财政部通过中央国债登记结算有限责任公司,委托各证交所办理利息支付及到期偿还本金等事宜。
二、发行和分销方式
1、本期国债采取招标方式发行,招标标的为利率,最高中标利率为本期国债的票面利率。
2、本期国债资格投标人为:经批准参加本期国债承销的证券公司、信托投资公司和保险公司;证券投资基金管理公司作为特别承购机构参加本期国债的投标(机构名单见附件)。
3、本期国债采取场内挂牌和签定分销合同的方式按面值分销,分销对象为在上海、深圳证券交易所开立证券账户的各类投资者。合同分销部分应于4月24日至27日逐笔或分批向证交所发出分销确认,证交所据此将债权转入分销机构账户。证券投资基金管理公司承购的本期国债,在发行期内不得向其他投资者分销。
三、发行款缴纳
1、本期国债发行款一次缴纳,各承销机构于4月28日(含本日)前,将发行款一次缴入财政部指定账户。缴款日期以财政部指定账户收到款项为准。
收款单位:财政部国库司
开户银行:中国人民银行国库局
帐号:2570-0104
行号:10051
通过电子联行划款的单位,可由人民银行营业管理部小站代转,小站代码为:10006;汇入行行号为010150。
2、逾期缴纳发行款,财政部就滞纳部分按每日万分之二点五的比例扣罚违约金(先从发行费中抵扣)。
四、手续费支付
1、本期国债的发行费率为承销额的2.2‰,财政部在足额收到本期国债发行款后5个工作日内,向承销机构的指定账户拨付发行费。
2、本期国债的利息支付及到期兑付费率,为资金支付额的0.5‰,财政部在每年支付利息及到期兑付本金时一并拨付。
附件:
一、2001年记账式(三期)国债承销机构名单
二、2001年记账式(三期)国债特别承购机构名单
二OO一年四月十六日
附件一:
2001年记帐式(三期)国债承销机构名单
序号
代码
机构名称
序号
代码
机构名称
1
2000
中国银河证券有限责任公司
29
2051
湘财证券有限责任公司
2
2001
华夏证券有限公司
30
2052
联合证券有限责任公司
3
2002
南方证券有限公司
31
2053
广东证券有限责任公司
4
2003
国泰君安证券股份有限公司
32
2054
安徽省证券公司
5
2005
海通证券有限公司
33
2055
福建兴业证券公司
6
2006
上海财政证券公司
34
2056
沈阳财政证券公司
7
2007
华泰证券有限责任公司
35
2057
东方证券有限责任公司
8
2008
浙江证券有限责任公司
36
2058
福建省闽发证券有限公司
9
2009
广发证券有限责任公司
37
2059
中国国际金融有限公司
10
2010
湖南证券有限责任公司
38
2060
广州证券有限责任公司
11
2011
河南财政证券公司
39
2061
西部证券股份有限公司
12
2012
申银万国证券股份有限公司
40
3003
中国民族国际信托投资公司
13
2013
辽宁东方证券公司
41
3011
中国科技国际信托投资有限责任公司
14
2014
江苏省金信证券公司
42
3012
浙江省国际信托投资公司
15
2015
浙江财政证券公司 [page]
43
3015
山西省信托投资公司
16
2016
陕西省开源证券公司
44
3024
江西省国际信托投资公司
17
2018
哈尔滨财政证券公司
45
3030
安徽省国际信托投资公司
18
2021
长江证券有限责任公司
46
3032
浙江省信托投资有限责任公司
19
2024
华西证券有限责任公司
47
3033
陕西省国际信托投资股份有限公司
20
2027
长城证券有限责任公司
48
3034
宏源证券股份有限公司
21
2030
山东证券有限责任公司
49
3035
华宝信托投资有限责任公司
22
2034
三峡证券有限责任公司
50
3036
湖北省国际信托投资公司
23
2040
北京证券有限责任公司
51
4001
中国人寿保险公司
24
2044
大鹏证券有限责任公司
52
4003
华泰财产保险股份有限公司
25
2047
中信证券有限责任公司
53
4005
中国平安保险股份有限公司
26
2048
光大证券有限责任公司
54
4006
中国太平洋保险公司
27
2049
国信证券有限公司
55
4007
中国再保险公司
28
2050
国通证券有限责任公司
56
4008
泰康人寿保险股份有限公司
附件二:
2001年记帐式(三期)国债特别承购机构名单
序号
代码
基金及管理公司名称
序号
代码
基金及管理公司名称
1
国泰基金管理有限公司:
6
南方基金管理有限公司:
6001
基金金泰
6010
基金开元
6016
基金金鑫
6011
基金天元
6024
基金金鼎
6030
基金金元
6025
基金金盛
6031
基金隆元
2
华夏基金管理有限公司:
7
嘉实基金管理有限公司:
6002
基金兴华
6012
基金泰和
6003
基金兴和
8
大成基金管理有限公司:
6026
基金兴科
6013
基金景宏
6027
基金兴安
6019
基金景阳
3
华安基金管理有限公司:
6020
基金景博
6004
基金安信
6021
基金景福
6005
基金安顺
9
长盛基金管理有限公司:
4
博时基金管理有限公司:
6014
基金同益
6006
基金裕阳
6022
基金同盛
6007
基金裕隆
6032
基金同智
6018
基金裕元
10
富国基金管理有限公司:
6082
基金裕泽
6015
基金汉盛
6029
基金裕华
6023
基金汉兴
5
鹏华基金管理有限公司:
6034
基金汉博
6008
基金普惠
6035
基金汉鼎
6009
基金普丰
注:各基金管理公司可作为本期国债的特别承购机构参加投标、签定国债承购合同;债权注册、缴纳发行款、拨付发行费均以基金为单位办理。
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