山西长治工商银行票据内控稳步推进
导读:
工商银行长治分行始终坚持以案件防范为主线,不断加强内控管理,有力地推动了票据业务的顺利健康发展。
一、狠抓制度落实。一是将制度落实与业务发展密切结合,开展了多种形式的规章制度执行情况的检查,将每位员工的思想认识统一到“安全就是最大效益”上来,使员工从自身做起,树起安全防范墙,杜绝“以信任代替责任、以人情代替制度”做法的发生,起到了以安全促发展、打造稳健内外经营环境的效果;二是层层落实内控责任,做好业务移交、岗位轮换等各环节的内控工作,加强对业务流程全过程的监督,不定期的进行自查,不折不扣地执行规章制度。
二、加强思想教育和法纪教育,提高全员案防观念。一是将《业务操作指南》、《员工违规行为处理暂行规定》、《违规积分管理实施细则》等政策规定,多次进行分层次、分岗位学习,明确“什么可以为,什么不可以为”,从根本上消除以往错误习惯做法;二是对全体员工进行深刻的法制教育,提高员工对“人情大于制度,关系高于规章,信任代替监督”等的危害认识,真正使每位员工做到依法合规办理业务,自觉做到学法、懂法、用法、守法。
三、健全内控制度,做好案件防范工作。一是建立和完善岗位制约机制,加强对各岗位权力运行的监督,进一步规范了工作程序,强化了对各岗位的监督制约;二是做好重要岗位、部位的审查管理工作。每月组织负责人检查内部管理和内控制度执行情况;不定期召开案件防范工作分析会,坚决杜绝同质同类风险隐患的反复发生。