赵江涛律师
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金融证券合规很重要！中字头部券商因员工投资行为管控不力被罚
非原创 发布时间：2024-06-28 浏览量：0
赵江涛律师，北京市中盾律师事务所高级合伙人，管委会副主任，金融机构合规部主任，在京执业20余年，办理各类疑难、复杂争议案件上千件，始终以专业、诚信、高效、严谨、精进、仗义执言、追求公平、公正的精神为当事人提供法律服务和支持。
北京证监局发布处罚决定，对某中字头部券商采取出具警示函的行证监管措施。
公司存在三方面问题罚单披露，该证券公司存在以下三方面问题：
一是公司治理不完善，个别重大经营管理事项决策程序不规范，对子公司聚焦主责主业、投资授权的监督管理不到位，信息技术人员配备不满足监管要求，从业人员投资行为管控有效性不足。
二是全面风险管理体系不完善，未建立统一的授信管理体系，自营业务止损机制不健全，股票质押交易融出资金跟踪核查不审慎。
三是合规管理不到位，对创新投资顾问业务的合规审查不严格，隔离墙管理系统功能不完善、信息更新不及时，长时间未按要求清理不规范基金外包服务存量业务。
上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《证券公司风险控制指标管理办法（2020年修订）》第六条、《证券公司治理准则（2020年修订）》第五条和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四十五条的规定。依规，监管部门对该证券公司进行了处罚。
